FinCEN, Trust Company’ye BSA/AML İhlalleri Nedeniyle Soruşturma Başlattı

26 Nisan 2023’te FinCEN (Financial Crimes Enforcement Network), BSA (Banka Gizliliği Yasası) ihlalleri ve düzenleme eksiklikleri nedeniyle The Kingdom Trust Company’ye (Kingdom Trust) Sivil Para Cezası nedeniyle ilk icra davasını açtı. Muvafakat Emri, FinCEN’in tröst şirketlere karşı konumunu ve yerinde uygun bir uyum programına sahip olmanın öneminin büyüklüğünü güvence altına aldı: [1]

Bu yaptırım eylemi, özellikle işletmeleri kara para aklama riski yüksek olan yüksek riskli müşterilerle ilgili olarak, şüpheli faaliyetleri belirleyip rapor etmekte başarısız olan uyum programları zayıf olan tröst şirketlerine müsamaha göstermeyeceğimizin önemli bir ifadesidir.

Himamauli Das, Direktör Vekili, FinCEN

FinCEN, tröst şirketlerinin şunları yapması gerektiğini onayladı:

  • Dosya SAR’ları
  • Uygun uyum kontrolleri ile yeterli bir AML Programına sahip olmak
  • İşlem etkinliğini izlemek için yeterli deneyimli çalışan kadrosunu sürdürmek
  • Belirgin olduğunda şüpheli faaliyet belirtilerini tanıyın

Muvafakat Emri, tröst şirketlerinin yüksek düzeyde düzenlenmiş ulusal ve yerel bankalar gibi bir AML programı oluşturması, sürdürmesi ve yürütmesi gerektiğini doğruladı.

“BSA, “bankalara” (Krallık Trust gibi), FinCEN’e dosyalanan şüpheli faaliyet raporlarında (SAR’lar) olası bir yasa veya düzenleme ihlaliyle ilgili şüpheli işlemleri tespit etme ve bildirme konusunda olumlu görev yükler.

Withum Nasıl Yardımcı Olabilir?

Withum’un BSA/AML Hizmetleri Ekibi, çok sayıda finansal kuruluşa yasal uyumluluk ve risk yönetimi ihtiyaçları konusunda yardımcı olur ve onay emirleri ve uygulama eylemleri dahil olmak üzere BSA/AML düzenleyici baskıları altındaki düzenleyiciler ve kurumlarla çalışma konusunda ilk elden deneyime sahiptir.

Ekibimizin sınırlı kaynaklara sahip bir Bölgesel Bankanın AML programındaki eksiklikleri gidermesine nasıl yardımcı olduğunu öğrenin.

Daha fazla bilgi edin

Kara Para Aklamayı Önleme Sertifikalı Uzmanlardan (CAMS) oluşan çeşitli ekibimiz, karşılaştığınız zorlukların üstesinden gelmenize yardımcı olmak için eski federal yasa uygulama görevlilerini, finans sektörü profesyonellerini ve eski düzenleyicileri içerir.

Bize Ulaşın

Ücretsiz danışma için lütfen Withum’un Banka Gizlilik Yasası / Kara Para Aklamayı Önleme Hizmetleri Ekibinin bir üyesiyle iletişime geçin.

Muhabbet edelim

[1] 31 CFR § 1020.210(b), 16 Kasım 2020’de yürürlüğe girdi ve Federal işlevsel düzenleyicisi olmayan (Krallık Trust dahil) tröst şirketlerinin AML program kuralına uymasını zorunlu kıldı.

FinCEN, Trust Company’ye BSA/AML İhlalleri Nedeniyle Soruşturma Başlattı yazısı ilk olarak Withum’da yayınlandı.

Bir yanıt yazın

E-posta adresiniz yayınlanmayacak. Gerekli alanlar * ile işaretlenmişlerdir

sweet bonanza oyna pendik escort ümraniye escort konya escort izmir escort şişli escort halkalı escort avrupa yakası escort şişli escort avcılar escort esenyurt escort beylikdüzü escort mecidiyeköy escort istanbul escort şirinevler escort avcılar escort
mecidiyeköy escort ankara escort deneme bonusu veren siteler Betoffice deneme bonusu veren siteler mamigeek.com